Международное уголовное право в Марбелье
Международное уголовное право
Международное уголовное право представляет собой сегодня не просто отдельную специализацию, а естественную среду, в которой разворачивается значительная часть тяжкой преступности. Свободное перемещение лиц и капиталов, вывод экономической преступности за пределы одной юрисдикции, появление криптоактивов как имущественного инструмента, не связанного с классическим банковским посредничеством, а также сама транснациональная структура преступных организаций привели к тому, что определение применимого закона, компетентного органа и процессуального порядка перестало быть предварительным вопросом, превратившись зачастую в само существо защиты.
Поэтому незнание этой сферы права оборачивается не менее полноценной защитой, а технически несостоятельной защитой: тот, кто не знает применимого международного инструмента, не может проверить правомерность следственных действий, совершённых на его основании, не может заметить отсутствие необходимого условия для их проведения и не может выявить основание отказа, которое сам договор предоставляет в распоряжение лица, в отношении которого подано требование. В таком случае материалы дела содержат действия, законность которых адвокат не в состоянии оспорить, а защита ограничивается внутренними аспектами дела, архитектура которого является международной.
RAKH ABOGADOS берёт на себя ведение защиты в этой области, придерживаясь принципа, от которого мы не отступаем: делом лично занимается адвокат, доктор права в области уголовного права, — от изучения материалов дела до судебного заседания.
Руководящие принципы международного уголовного права
Эта область права строится на совокупности принципов, которые выступают критериями распределения юрисдикции и пределами осуществления государствами права наказывать (ius puniendi). Их знание — не академическое упражнение: от правильной ссылки на тот или иной принцип на практике зависит, будет ли дело рассматриваться в Испании или в третьем государстве, со всеми вытекающими последствиями в части наказания и гарантий.
Принцип территориальности и принцип повсеместности
Общее правило распределения юрисдикции, закреплённое в статье 8.1 Гражданского кодекса и статье 23.1 Органического закона о судебной власти: испанская юрисдикция рассматривает преступления, совершённые на территории Испании, независимо от гражданства виновного. Его применение усложняется, когда деяние распределяется между несколькими юрисдикциями — в этом случае действует принцип повсеместности, закреплённый внесудебным соглашением Пленума Второй палаты Верховного суда от 3 февраля 2005 года, согласно которому преступление, совершённое в одном месте, а породившее последствия в другом, может расследоваться в любом из них, при этом компетентными признаются как суды места совершения действия, так и суды места наступления результата. Этот принцип приобрёл ключевое значение применительно к компьютерным преступлениям с изменяющимся и перемещающимся характером совершения, что нашло отражение в Решении Первой секции Провинциального суда Лериды 308/2017 от 14 июля.
Принцип активного персонального действия закона
Закреплён в статье 23.2 Органического закона о судебной власти и позволяет испанской юрисдикции рассматривать деяния, совершённые за пределами национальной территории, если виновный является испанцем либо иностранцем, приобретшим испанское гражданство после совершения деяния, при условии соблюдения требований двойной наказуемости, наличия жалобы или заявления потерпевшего и отсутствия предшествующего судебного разбирательства. Его практическое значение максимально в вопросах экстрадиции: при отказе в выдаче гражданина этот принцип препятствует безнаказанности и обусловливает передачу дела испанским властям в силу применения максимы aut dedere aut iudicare («либо выдай, либо суди»).
Принцип пассивного персонального действия закона и реальный принцип (принцип защиты)
Статья 23.3 Органического закона о судебной власти относит к ведению испанской юрисдикции определённые деяния, совершённые за пределами национальной территории, если ими причиняется вред существенным интересам государства — государственная измена, преступления против испанской короны, подделка денежных знаков, посягательство на испанских должностных лиц за рубежом, среди прочего, — независимо от гражданства виновного и без требования двойной наказуемости.
Принцип универсальной юрисдикции
Закреплён в статье 23.4 Органического закона о судебной власти в редакции, действующей после реформы, проведённой Органическим законом 1/2014, и относит к ведению испанской юрисдикции определённые преступления универсального значения — геноцид, преступления против человечности, терроризм, пиратство, незаконный оборот наркотиков, торговлю людьми, среди прочего — при наличии установленных самой нормой точек соприкосновения с испанской юрисдикцией. Его действующий режим, заметно ограниченный по сравнению с первоначальной формулировкой, требует строгой проверки наличия предпосылок такой связи, отсутствие которых влечёт прекращение дела за отсутствием юрисдикции.
Принцип двойной наказуемости
Сквозная предпосылка международного уголовного сотрудничества: деяние, послужившее основанием для запроса, должно образовывать состав уголовного преступления как по законодательству запрашивающего государства, так и по законодательству запрашиваемого государства. Это требование не удовлетворяется простым номинальным совпадением наименования преступления (nomen iuris): необходимо существенное соответствие объективных и субъективных элементов состава. Его отсутствие является императивным основанием для отказа в выдаче и обусловило, по недавней практике Палаты по уголовным делам Audiencia Nacional, некоторые из немногочисленных решений об отказе в вопросах экстрадиции.
Принцип специальности
После предоставления выдачи запрашивающее государство может преследовать выданное лицо только за конкретные деяния, послужившие основанием запроса, за исключением случаев прямого согласия этого лица либо последующего разрешения запрашиваемого государства. Прямая ссылка на этот принцип и подтверждение отсутствия отказа от него являются обязательным действием защиты на заседании, предусмотренном статьёй 12 Закона 4/1985.
Принцип non bis in idem в его международном измерении
Препятствует повторному рассмотрению одних и тех же деяний в разных юрисдикциях, в объёме, установленном статьёй 54 Конвенции о применении Шенгенского соглашения, статьёй 50 Хартии Европейского союза об основных правах и статьёй 4 Протокола № 7 к Европейской конвенции о правах человека.
Принцип взаимности
Действует в субсидиарном порядке при отсутствии договора, в соответствии со статьёй 13.3 Конституции Испании и статьёй 1 Закона 4/1985, при этом бремя её подтверждения возлагается на запрашивающее государство. Его значение максимально в отношениях с государствами, с которыми у Испании отсутствует договорный инструмент.
Принцип невыдачи и предел основных прав
Ни один принцип сотрудничества не действует безусловно. Статья 3 Европейской конвенции о правах человека, в устоявшемся толковании Европейского суда по правам человека, препятствует выдаче при наличии реального риска применения пыток либо бесчеловечного или унижающего достоинство обращения — предел, который статья 4.6 Закона 4/1985 включает во внутренний правопорядок в качестве императивного основания для отказа.
Инструменты сотрудничества
В пространстве Европейского союза
Сотрудничество строится на принципе взаимного признания: Европейский ордер на арест и передачу, регулируемый Рамочным решением 2002/584/JAI и Законом 23/2014 от 20 ноября; Европейский следственный ордер, в соответствии с Директивой 2014/41/ЕС и Законом 3/2018 от 11 июня, который в значительной степени вытеснил классическое судебное поручение в отношениях между государствами-членами; совместные следственные группы; а также координация со стороны Евроюста в случаях коллизии юрисдикций или необходимости согласованных действий.
За пределами европейского пространства
Сотрудничество основывается на Европейской конвенции об экстрадиции от 13 декабря 1957 года и её дополнительных протоколах, на применимых двусторонних соглашениях, на отраслевых многосторонних инструментах — в частности, на Конвенции ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ от 20 декабря 1988 года и Палермской конвенции против транснациональной организованной преступности от 15 ноября 2000 года — а при их отсутствии на Законе 4/1985 и принципе взаимности. Правовая помощь оказывается посредством судебного поручения в соответствии со статьёй 177 Уголовно-процессуального закона Испании.
В сфере полицейского сотрудничества
Через каналы Европола — в частности, его Европейский центр по борьбе с киберпреступностью (EC3) — и Интерпола, режим уведомлений и циркуляров которого, и в особенности красное уведомление, зачастую является материальным источником возникновения дела и первым фронтом работы защиты.
Часто задаваемые вопросы, глоссарий и сравнения
Глоссарий
Судебное поручение
Классический инструмент международной судебной помощи (ст. 177 Уголовно-процессуального закона Испании), посредством которого испанский судья обращается к судебному органу другого государства с просьбой о проведении следственного действия за пределами территории Испании, если не применяется более оперативный европейский инструмент, такой как Европейский следственный ордер.
Смотреть в Глоссарии →Универсальная юрисдикция (принцип)
Принцип, закреплённый в ст. 23.4 Органического закона о судебной власти после реформы Органическим законом 1/2014, позволяющий испанским судам рассматривать определённые преступления международного значения (геноцид, преступления против человечности, терроризм, пиратство, незаконный оборот наркотиков, торговлю людьми, среди прочего) независимо от места совершения, в рамках уже ограниченного после реформы режима.
Смотреть в Глоссарии →Европейский следственный ордер
Инструмент судебного сотрудничества Европейского союза (Директива 2014/41/ЕС и Закон 3/2018 от 11 июня), который в значительной степени вытеснил классическое судебное поручение при проведении следственных действий между государствами-членами.
Смотреть в Глоссарии →Активное персональное действие закона (принцип)
Принцип, закреплённый в ст. 23.2 Органического закона о судебной власти, позволяющий испанской юрисдикции рассматривать деяния, совершённые за пределами национальной территории, если ответственное лицо является испанцем (либо натурализовалось после деяния), при условии двойной наказуемости, наличия заявления или жалобы и отсутствия предшествующего судебного разбирательства за рубежом.
Смотреть в Глоссарии →Пассивное персональное действие закона или реальный принцип (принцип защиты)
Принцип, закреплённый в ст. 23.3 Органического закона о судебной власти, наделяющий испанские суды юрисдикцией при причинении вреда существенным интересам государства — государственная измена, преступления против испанской короны, подделка денежных знаков, посягательство на испанских должностных лиц за рубежом, среди прочего, — без требования двойной наказуемости.
Смотреть в Глоссарии →Территориальность (принцип)
Принцип, закреплённый в ст. 8.1 Гражданского кодекса и ст. 23.1 Органического закона о судебной власти, согласно которому испанская юрисдикция рассматривает преступления, совершённые на территории Испании, независимо от гражданства виновного.
Смотреть в Глоссарии →